科倫藥業(yè)信披違規(guī)被罰30萬 律師欲組團維權
核心提示:6月4日晚間科倫藥業(yè)發(fā)布公告稱,因信息披露不實、年度報告存在重大遺漏等信披違規(guī)問題,被證監(jiān)會予以警告,并罰款30萬元。
21世紀網(wǎng)(微博) 6月4日晚間科倫藥業(yè)發(fā)布公告稱,因信息披露不實、年度報告存在重大遺漏等信披違規(guī)問題,被證監(jiān)會予以警告,并罰款30萬元。
科倫藥業(yè)在公告中對全體投資者致歉,表示接受證監(jiān)會行政處罰,并將在本周五(6月6日)采取網(wǎng)絡方式召開公開致歉會。
這并不是科倫藥業(yè)在公開場合的第一次道歉。2014年5月21日舉行的2013年度股東大會上,科倫藥業(yè)董事長劉革新頻頻向股東道歉,并承諾“以后再也不會犯同樣的錯誤”(隱瞞關聯(lián)交易)。
而對于公司隱瞞關聯(lián)交易一事,劉革新解釋稱,公司并無本意要隱瞞關聯(lián)交易,被監(jiān)管層關注的問題均發(fā)生在公司上市前夕,屬于歷史遺留問題,公司當時對相關法律法規(guī)不熟悉,導致留下治理隱患。
然而,大錯已鑄,期間科倫藥業(yè)股價劇烈波動,上海華容律師事務所律師許峰正在組團進行維權。
不可否認的是,上市公司關聯(lián)交易滋生的隱患正在成為A股市場的頑疾。
信披違規(guī)科倫藥業(yè)被罰30萬
6月4日晚間科倫藥業(yè)發(fā)布公告稱,因信息披露不實、年度報告存在重大遺漏等信披違規(guī)問題,被證監(jiān)會予以警告,并罰款30萬元。
事件源自一次收購:
科倫藥業(yè)于6月3日晚收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》(“處罰書”)。處罰書顯示,2011年3月15日,科倫藥業(yè)發(fā)布《關于使用超募資金用于收購君健塑膠有限公司的公告》,披露科倫藥業(yè)與擬收購方崇州君健塑膠有限責任公司(以下簡稱“君健塑膠”)的原股東四川惠豐投資發(fā)展有限責任公司(以下簡稱“惠豐投資”)沒有關聯(lián)交易。
但經(jīng)證監(jiān)會排查,君健塑膠的實際出資人為四川惠豐投資,惠豐投資的實際出資人主要是科倫藥業(yè)的4名高級管理人員和科倫集團的管理人員?;葚S投資股東作為科倫藥業(yè)和科倫集團的管理人員均受科倫藥業(yè)和科倫集團的重大影響,因此,根據(jù)《企業(yè)會計準則》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,惠豐投資為科倫藥業(yè)的關聯(lián)方,其實際出資設立的君健塑膠也應為科倫藥業(yè)關聯(lián)方。
因此科倫藥業(yè)披露其與惠豐投資沒有關聯(lián)關系的信息不實,違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定。
此外,2010年和2011年月1~3,科倫藥業(yè)向君健塑膠采購塑料組合蓋2.48億元和5483.7萬元(含稅)。
根據(jù)《深交所上市規(guī)則》關于關聯(lián)交易的規(guī)定,公司2010年度向君健塑膠的采購金額超過3,000萬元且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%以上、2011年1-3月向君健塑膠的采購金額超過300萬元且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)0.5%以上,均應提交公司股東大會審議并作出公告,但是科倫藥業(yè)卻一再隱瞞關聯(lián)交易,時隔兩年之久,直至2013年5月14日才作出更正。
而這只不過是科倫藥業(yè)隱瞞關聯(lián)交易的冰山一角。
此前,畢馬威華振會會計師事務所對科倫藥業(yè)2013年年度財務報告出具保留意見的《審計報告》,并指出科倫藥業(yè)財務報告流程中有關完整識別關聯(lián)方關系的內(nèi)部控制存在重大缺陷。
根據(jù)四川證監(jiān)局責令改正決定書顯示,科倫藥業(yè)董事長劉革新對久易公司的重大業(yè)務活動可以實施控制,與其上市公司存在關聯(lián)關系,但未按照規(guī)定披露與久易公司及其子公司之間的關聯(lián)關系和關聯(lián)交易。
查看科倫藥業(yè)前期會計差錯更正公告表明,僅久易公司在2011年就與科倫藥業(yè)發(fā)生一筆涉及2.22億元的發(fā)電機組交易,而此交易行為在2013年11月就因違規(guī)使用超募資金被四川證監(jiān)局責令整改,但公司當時仍然隱瞞了關聯(lián)關系。
而關聯(lián)交易正在成為上市公司利益輸送,調(diào)節(jié)上市公司利潤,財務造假的溫床被投資者所詬病。
這才有了文章開頭的一幕:2014年5月21日舉行的2013年度股東大會上,劉革新頻頻向股東道歉,并承諾“以后再也不會犯同樣的錯誤”。
但是對于久困關聯(lián)交易的科倫藥業(yè)來說,時隔兩年的道歉,的確來的太遲了。
關聯(lián)交易成頑疾律師組團維權
上海華容律師事務所許峰表示,根據(jù)《證券法》及《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》在科倫藥業(yè)被證監(jiān)會行政處罰后,已經(jīng)滿足法定的投資者提起民事訴訟的索賠條件。
許峰認為,只要在在2011年3月15日到2013年5月20日之間買入科倫藥業(yè)股票,并且在2013年5月20日之后賣出或繼續(xù)持有科倫藥業(yè)股票的投資者,可向科倫藥業(yè)發(fā)起索賠,要求上市公司賠償其虛假陳述違規(guī)行為給投資者造成的損失,包括但不限于投資差額損失、傭金損失、利息損失及印花稅損失。
根據(jù)wind資訊提供數(shù)據(jù)顯示,科倫藥業(yè)自2011年3月15日至2013年5月20日區(qū)間,跌幅達到59.13%,跌88.08點。
上市公司關聯(lián)交易滋生的隱患正在成為A股市場的頑疾。在日常經(jīng)營過程中,上市公司往往想方設法隱瞞關聯(lián)交易,如近期受到證監(jiān)會處罰的勤上光電、紫鑫藥業(yè),前期從2008年至2011年與芭頓照明、品尚光電的關聯(lián)交易未依法透露,甚至發(fā)布澄清否認關聯(lián)關系,后者隱瞞了多達7家公司關聯(lián)關系,涉及關聯(lián)交易金額高達3.4億元。
上交所副總經(jīng)理徐明在“首屆中國跨境投資并購峰會”上公開指出,以大股東注資和借殼上市等交易類型為主的關聯(lián)交易,往往存在著定價虛高、報表重組、資產(chǎn)以次充好等問題。
而關聯(lián)交易對業(yè)績的催肥作用確實明顯,如東旭光電去年凈利增長158.86%,并實施每10股轉增20股,但其業(yè)績飆升卻靠巨額關聯(lián)交易支撐,其2012年和2013年關聯(lián)公司的交易金額占年度銷售總額的比例分別高達84.2%、76.8%,為此,證監(jiān)會對其發(fā)行公司債券的申請不予核準。
據(jù)21世紀網(wǎng)調(diào)查資料得知,截至5月30,證監(jiān)會通過1—4月上市公司監(jiān)管情況顯示,截至4月末,證監(jiān)會派出機構累計采取44項行政監(jiān)管措施,比去年同期增長57%,其中責令改正11家次,下發(fā)警示函21家次,監(jiān)管談話6家次,責令公開說明4家次,責令參加培訓1家次,認定不適當人選1家次。
此外,證監(jiān)會還對10家上市公司信息披露違法違規(guī)行為立案,證券交易所累計采取自律監(jiān)管措施8587家次,同比增長236%,其中要求解釋說明1086家次,要求中介機構發(fā)表意見6229家次,責成補充或更正披露937家次,發(fā)出書面警示322家次,限制交易13家次;紀律處分72家次,其中通報批評59家次,公開譴責12家次,認定不適當人選1家次。
責任編輯:露兒
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